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      審核過(guò)程如何有效規避審核風(fēng)險?
      發(fā)布時(shí)間:2012-3-3 19:10:10   來(lái)源:山西認證    瀏覽次數:6040

      日常審核中,也時(shí)常出現遇到一些審核員不愿意參加高風(fēng)險行業(yè)審核的現象。事實(shí)上,審核風(fēng)險伴隨著(zhù)審核活動(dòng)。作為一名稱(chēng)職的審核員,必須清醒地意識到審核風(fēng)險的存在,并懂得如何在審核過(guò)程中合理有效地加以規避。

        審核風(fēng)險存在的原因及規避原則
        審核風(fēng)險存在的原因主要來(lái)自以下幾個(gè)方面:

        一是審核的不對稱(chēng)性。審核方與受審核方分別處于支配和被支配的地位,可能導致受審核方接受不公正的審核結論。
        二是審核的不確定性。一方面由于認證標準的通用性,針對具體的行業(yè)、產(chǎn)品、活動(dòng),可能導致對標準理解的不一致,使審核準則存在不確定因素;同時(shí),抽樣審核的采用,決定了審核證據基于可獲得信息的樣本,對于沒(méi)有抽查到的區域、場(chǎng)所、過(guò)程、活動(dòng)、人員等,其實(shí)際情況存在著(zhù)不確定性,由此帶來(lái)一定的風(fēng)險。
        三是審核的復雜性。管理體系和管理活動(dòng)因組織的不同而有所區別,審核員能力的不足特別是專(zhuān)業(yè)能力的限制,可能造成審核的充分性與有效性不夠。
        四是受審核方的配合度。出于某種目的,受審核方不愿意提供充分、必要的審核證據,或由于其他方面的障礙,影響審核目的的達成。
        為規避審核風(fēng)險,審核員首先應樹(shù)立風(fēng)險防范意識,認識到審核所承擔的社會(huì )責任。認證不僅是對組織管理體系的認可,對認證機構和從業(yè)人員而言,認證更是一種社會(huì )責任;對公眾而言,認證則意味著(zhù)一種保證、一種承諾。第二,要樹(shù)立科學(xué)、嚴謹的工作作風(fēng),嚴格執行認證認可準則,防止由于審核工作不嚴謹而造成的審核風(fēng)險。第三,注重專(zhuān)業(yè)知識學(xué)習,避免由于自身能力不足而帶來(lái)的審核風(fēng)險。第四,善于總結審核經(jīng)驗,識別審核過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險并加以防范。
        審核過(guò)程如何有效規避審核風(fēng)險
        重視審核準備,防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險
        一是充分了解受審核方的信息,重視文件審核。
        了解受審核方的基本信息,核對認證范圍。審核組長(cháng)應仔細查看認證申請材料,重點(diǎn)關(guān)注多名稱(chēng)、多地址的情況;固定場(chǎng)所之外的過(guò)程與活動(dòng)發(fā)生的位置,如旅游線(xiàn)路、運輸服務(wù)、上門(mén)維修等;駐外地的辦事處、分公司以及臨時(shí)性的項目組、工作組等;有無(wú)申請范圍內產(chǎn)品停產(chǎn);申請認證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執照核定的經(jīng)營(yíng)范圍內;有無(wú)將應包含在管理體系范圍內的要素從認證范圍中剔除;復審換證時(shí)管理體系變更的情況等。如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場(chǎng)所時(shí),對審核范圍的界定應特別慎重,要充分考慮受審核方的管理權限、活動(dòng)與場(chǎng)所,描述應全面、準確,必要時(shí)可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)”前冠以地域等限制。
        了解受審核方適用的法律法規,要求受審核方提供經(jīng)營(yíng)執業(yè)資格文件及法規符合性證明材料,如環(huán)評(安評)批復、三同時(shí)驗收、監測報告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書(shū)、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。對涉及食品、衛生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè),應要求其提供當年度的第三方產(chǎn)品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。
        了解受審核方當前生產(chǎn)和(或)服務(wù)的狀況,相同性質(zhì)的場(chǎng)所(如生產(chǎn)線(xiàn))職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設行業(yè),需提供當年工程項目清單及進(jìn)度報表,以便合理安排抽樣計劃,減少抽樣風(fēng)險。
        了解受審核方管理體系運行時(shí)間是否充分,包括是否按規定進(jìn)行了內部審核和管理評審,能否為審核提供充分的運行證據。
        了解受審核方關(guān)鍵過(guò)程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。
        文件評審應充分,必要時(shí)可要求受審核方補充相關(guān)文件。對文件評審的結果特別是存在問(wèn)題,應明確告知受審核方,根據問(wèn)題的程度以及對現場(chǎng)審核的風(fēng)險,確定審核是否繼續進(jìn)行或暫停,直至受審核方將文件問(wèn)題解決。
        根據上述信息的了解、溝通及文件審核的結果,審核組長(cháng)應初步判定審核風(fēng)險的大小及風(fēng)險所在,最終確定實(shí)施現場(chǎng)審核的可行性。

      審核風(fēng)險是近年來(lái)認證領(lǐng)域經(jīng)常討論的一個(gè)話(huà)題,這方面的教訓亦不少。2003年,武漢晨鳴漢陽(yáng)紙業(yè)股份有限公司污水超標排放事件被央視《焦點(diǎn)訪(fǎng)談》欄目曝光,為其提供ISO14000認證服務(wù)的華夏認證中心被停止環(huán)境管理體系認證3個(gè)月。2005年,江蘇省吳江市某酒精廠(chǎng)污水超標排放殃及鄰省浙江,被舉報至國家環(huán)?偩,當地環(huán)保部門(mén)相關(guān)責任人被查處,為該廠(chǎng)提供環(huán)評的機構被停止環(huán)評一年。

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